近年来，证监会坚持“零容忍”，依法依规打击证券期货违法违规行为。统计显示，近5年来，证监会依法调查各类证券期货违法案件近1900件，向公安移送涉嫌证券期货犯罪案件近600件。2023年，证监会全系统共审结案件350余件，处罚责任主体千余人（家）次，罚没款金额60余亿元。
图片来源于网络，如有侵权，请联系删除
让监管“长牙带刺”再次被证监会强调。1月23日，中国证监会召开党委扩大会议，传达学习贯彻习近平总书记在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上的重要讲话精神。会议强调，依法加强全面监管，有效防范化解风险。坚守监管主责主业，落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求，推动建立资本市场防假打假综合惩防体系，“零容忍”打击各类违法违规行为。扎实做好重点领域风险防范化解，守牢风险底线。
图片来源于网络，如有侵权，请联系删除
近年来，证监会坚持“零容忍”，依法依规打击证券期货违法违规行为。统计显示，近5年来，证监会依法调查各类证券期货违法案件近1900件，向公安移送涉嫌证券期货犯罪案件近600件。2023年，证监会全系统共审结案件350余件，处罚责任主体千余人（家）次，罚没款金额60余亿元。
图片来源于网络，如有侵权，请联系删除
加大立案处罚力度
资本市场是法治市场，法治是资本市场的基石。目前，资本市场法律制度的“四梁八柱”已经齐备，形成了以公司法、证券法、证券投资基金法、期货和衍生品法为核心，以刑法、民法、行政许可法、行政处罚法等为支撑，以700余部行政法规、司法解释以及证监会规章和规范性文件为主干，以众多的交易所业务规则、行业自律规则为配套的具有中国特色的资本市场法律体系，总体上实现了各类市场行为和监管活动有法可依、有章可循，确保重大改革于法有据，实现立法决策与改革决策相统一。
法律的生命在于执行。近一段时间，监管部门加大立案处罚力度，在打击市场违法行为方面采取了有力举措。据证监会稽查局局长李明介绍，近一段时期，证监稽查执法着重从3个方面扎实推进工作，一是立足“打早打小”，强化违法违规线索发现能力；二是保持严的基调，依法从严打击各类证券违法行为；三是注重发挥执法合力，强化行刑立体追责惩治效果。
目前，证监会各业务条线不断完善违法违规线索发现机制，向稽查部门移送违法线索的渠道进一步畅通、效能进一步提高。例如，前段时间，市场对大股东违规减持高度关注，为稳定市场预期、提振市场信心，证监会发布了减持新规，稽查执法及时聚焦市场关切与监管重心，在证监会有关部门的积极配合下，快查快处一批违规减持案，取得较好效果。重拳打击上市公司实际控制人、董监高人员等“关键少数”有组织、有预谋地实施财务造假违规信披行为，以及违规占用、担保等背信行为。对从事保荐承销、审计会计、法律、评级等证券服务的中介机构“一案双查”，警示资本市场“看门人”提高执业质量。严厉打击操纵市场行为和性质恶劣的内幕交易行为。
严打财务造假行为
财务真实性是资本市场的重要基石，而财务造假破坏市场诚信基础，严重侵害投资者合法权益，是资本市场“毒瘤”。一直以来，打击财务造假是证监会执法工作的重点。
近年来，证监会先后依法严厉查处了康美药业、康得新、獐子岛等重大财务造假案件。新证券法实施以来，证监会严格落实新证券法各项要求，持续加大打击力度，对宜华生活、豫金刚石、紫晶存储、泽达易盛等影响恶劣的财务造假案件从严从重打击，违法成本大幅提升，震慑效果更加彰显，有力净化了市场生态。
“需要指出的是，行政处罚只是追责的起点。”证监会处罚委办公室主任滕必焱表示，证监会将持续加大与公检法各部门的联动，综合运用行政监管措施、行政处罚、民事赔偿、刑事追责、诚信惩戒和退市监管、自律管理等手段构建起“立体追责”体系，形成各司其职、有机衔接、齐抓共治的工作格局，不断提高违法成本，提升广大投资者对执法工作的获得感和投资安全感。
以泽达易盛案为例，该案是首单科创板集体诉讼，也是首单欺诈发行集体诉讼。各被告同意按照损失核定后金额全额赔付原告投资者，该案于2023年12月26日成功调解结案。7195名投资者获赔2.8亿余元，个人投资者获赔金额最高达500余万元，人均获赔3.89万元。2024年1月10日，上海金融法院将2.8亿余元赔偿款划给登记结算公司，随后登记结算公司划到投资者证券资金账户，截至1月15日已全部赔偿完毕。从集体诉讼启动，投资者用时5个多月就拿到了赔偿款。在投资者获赔的同时，证监会还对违法行为人作出行政处罚，对实际控制人等采取终身市场禁入措施。上海证券交易所对泽达易盛依法强制退市。
据介绍，下一步，证监会将始终保持对财务造假的监管执法高压态势，用足用好各项法律规定，依法加大对财务造假案件的惩处力度，同时坚持“一案双查”，对未勤勉尽责的中介机构一并查处，坚决打破造假“生态圈”。
稽查执法不仅“惩”还体现“治”
“我们注意到市场上有一些观点，一提活跃市场，就认为不能打击操纵市场、内幕交易；一说提振投资者信心，就不敢打击欺诈、造假。这种把稽查执法与市场发展对立起来的想法，是不对的，也是不符合实际的。”李明表示，活跃市场、提振信心，需要规范有序、公平公正的市场环境。依法查处违法行为、维护市场秩序、净化市场生态的工作基调，必须始终坚持、一以贯之。
同时，稽查执法不仅要发挥“惩”的功能，还要体现“治”的效果。李明表示，依法惩罚造假、欺诈，让不法之人付出沉痛代价之后，还要配合有关部门督促违法者整改，消除不法状态，消除不良影响，恢复原状，督促加强上市公司等主体的内控与合规建设，为投资者提供真实透明规范的上市公司，结合办案中发现的问题，反馈日常监管，完善规则体系，提升资本市场监管治理效能，这是最好的投资者保护，也才能真正建立起有利于稳定市场、活跃市场的长期信心。
据悉，下一步，证监会将继续保持“严”的行政执法主基调，坚持“零容忍”，锚定“高质量”，在行政处罚案件审理工作中，把握好法律规定的证券违法行为构成要件，从严追究违法行为的法律责任。对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为紧盯不放、严惩不贷，强化震慑助力打假防假；对操纵市场、内幕交易等行为严格规范精准执法，助力维护公平交易秩序；积极支持刑事司法和民事赔偿等工作，构建“长牙带刺”立体追责体系，为资本市场高质量发展保驾护航。
推荐阅读：
全球央行“抢金” 消费者购金热度高涨 机构预测明年价格有新高
插混车型成市场黑马，今年前11月销量猛增83.5%，比亚迪爆卖近130万辆
新能源、海外销量创历史最佳！长城汽车(02333)2023年销售超123万辆 同比增长15.29%
均价超50万确实不贵！华为问界M9用户自画像：企业老板、高管和事业单位为主
誉辰智能： 公司在光伏组件领域具有多项专利技术，产品光伏组件装配机可用于光伏新能源领域
专题推荐：